2017基金从业考试《证券投资基金》练习试题

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　　1。在我国中国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。

　　A.共同基金

　　B.单位信托基金

　　C.证券投资信托基金

　　D.私募基金

　　答案：B

　　2。基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。

　　A. “收益保底，超额分成”

　　B. “利益共享、风险共担”

　　C. 按“先进先出法”实现收益和风险

　　D. 获取无风险收益

　　答案：B

　　3。开放式基金价格的主要决定因素是_____________。

　　A.市场供求关系

　　B.市场存款利率

　　C.基金单位净值

　　D.基金单位面值

　　答案：C

　　4。下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。

　　A. 证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;

　　B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。

　　C. 证券投资基金实行老师理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。

　　D. 证券投资基金的收益主要于持有证券的股息、红利和利息收入

　　答案：B

　　5。目前，我国的证券投资基金主要是____________。

　　A.公司型基金

　　B.契约型基金

　　C.单位信托基金

　　D.对冲基金

　　答案：B

　　6。以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。

　　A.指数基金

　　B.成长型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　答案：D

　　7。一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。

　　A.全球基金

　　B.国际基金

　　C.离岸基金

　　D.在岸基金

　　答案： C

　　8。母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。

　　A.指数基金

　　B.对冲基金

　　C.雨伞基金

　　D.开放式基金

　　答案： C

　　9。全球第一个公司型开放式投资基金是_________。

　　A. 英国“海外及殖民地政府信托”

　　B.富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

　　C. 波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

　　D.麦哲伦基金

　　答案： C

　　10。中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是_________。

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　答案：C

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　　11。基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止________。

　　A.按市价高于配股价的差额估值

　　B.按该股的市价估值

　　C.按配股价估值

　　D.暂不估值

　　答案：A

　　12。目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照________的比例计提基金管理费。

　　A.1%

　　B.1.5%

　　C.2%

　　D.2.5%

　　答案：B

　　13。相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__________。

　　A. 监管当局对基金投资者承担的风险负责

　　B. 基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”

　　C. 基金管理人对基金投资者承担的风险负责

　　D. 基金托管人对基金投资者承担的风险负责

　　答案：B

　　14。下列哪个文件属基金定期报告__________。

　　A.基金资产净值公告

　　B.开放式基金公开说明书

　　C.基金持有人大会决议

　　D.澄清公告

　　答案：A

　　15。英国证券投资基金的监管模式是：

　　A. 基金行业自律模式

　　B. 法律约束下的公司自律管理模式

　　C. 政府严格管理模式

　　D. 政府监管与行业自律相结合模式

　　答案：A

　　16。基金监管“三公原则”中的公开原则是指___________。

　　A. 公开监管机构全部业务活动内容

　　B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

　　C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

　　D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

　　答案： B

　　17。中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段________。

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.经济手段

　　D.教育手段

　　答案： B

　　18。资产组合理论的提出者是________。

　　A.哈里马科维兹

　　B.威廉夏普

　　C.斯蒂芬.罗斯

　　D.尤金. 法玛

　　答案： A

　　19。根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划的长期目标。这称为_________。

　　A.永久性资产配置

　　B.突发性资产配置

　　C.战略性资产配置

　　D.战术性资产配置

　　答案：C

　　20。保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。这种策略称为_______。

　　A.购买-持有战略

　　B.恒定混合战略

　　C.投资组合保险战略

　　D.指数化战略

　　答案：B

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