2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：反洗钱合规性风险管理措施

更新时间：2020-03-09 14:29:49 来源：环球网校

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知识点十五：反洗钱合规性风险管理措施

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：

(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。

(2)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。

(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。

(4)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

(5)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。中国资本市场反洗钱的主要金融机构是基金管理人。

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