2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：对管理人的监管
浏览
收藏
知识点：对管理人的监管
1.管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。
2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴账币资本。
3.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。(25%，2亿，3000万，10年)
4.基金公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大亊项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自变更申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
5.基金管理人的法定职责(按流程记忆)
①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记帐，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申质、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、帐册、报表和其他相关资料；⑪以管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；⑫证监会规定的其他职责。
6.证监会对管理人违法违规行为的监管措施
①限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务；②限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支他报酬、提供福利；③限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利；④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；⑤责令有关股东转计股权或者限制有关股东行使股东权利。管理人整改后，应当向证监会提交报告。证监会经验收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
受疫情影响，原拟于2020年3月25日、5月23日举办的基金从业资格预约式考试推迟，4月统考报名也延期，如果你是2020年考生之一，可以填写 免费预约短信提醒服务，届时我们会及时通知2020年基金从业资格报名时间、考试时间，请及时预约。
以上是内容为2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点：对管理人的监管，希望大家可以参考着复习，更多资料请点击文章下方“免费下载”学习。
最新资讯
- 2024年基金从业资格证考试资料2024-09-20
- 利用大纲备考2024年基金从业资格考试2024-08-19
- 基金从业资格证：如何高效备考并成功获取证书2024-07-31
- 可能会考！基金从业资格证考试内容真题考点：方差与标准差2024-06-27
- 24年11月基金从业资格考试备考资料：国内外投资者主要类型2024-06-12
- 2024年基金从业资格证备考攻略：法律法规考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金从业资格证需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金从业考试科目一真题考点整理2024-04-30
- 2024基金从业资格证考试复习资料：《证券投资》场内证券交易场所-证券交易所2024-04-07
- 2024基金从业资格证考试复习资料：《证券投资》市场风险的类型2024-04-06
打卡人数
