2020年9月基金从业资格《基金法律法规》考前模拟试题二

单选题部分

1、基金管理人监事会()至少召开一次会议，监事会决议至少须经()以上监事投票通过。

A、每半年；2/3

B、每年；2/3

C、每年；1/2

D、每半年；1/2

2、关于基金宣传推介材料，说法正确的是()。

A、可以通过电视、广播进行公布

B、可以登载单位的推荐性文字

C、可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D、可以预测基金的投资业绩

3、基金市场营销的特殊性不包括()。

A、规范性

B、服务性

C、持续性

D、全面性

4、T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

A、T

B、T+2

C、T+1

D、T+3

5、在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是()。

A、基金投资

B、股票投资

C、债券投资

D、风险相同

6、关于LOF基金上市交易的表述正确的是()。

A、申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B、深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%；自上市首日起执行

C、自T+2日起，投资者申购的份额可用

D、LOF份额场内、场外申购和赎回均采取“份额申购、份额赎回”原则

7、()年10月28日；《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A、2000

B、2003

C、2005

D、2007

8、()对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A、合规文化

B、公司章程

C、合规政策

D、合规责任

9、因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。

A、5

B、10

C、20

D、30

10、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()个月内进行基金募集。

A、3

B、12

C、6

D、36

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答案解析部分

1、答案：C

解析：基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

2、答案：A

解析：其他选项都属于禁止性规定。

3、答案：D

解析：基金市场营销的特殊性表现为：(1)规范性；(2)服务性；(3)专业性；(4)持续性；(5)适用性。

4、答案：C

解析：T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。

5、答案：B

解析：股票投资的风险最大。

6、答案：C

解析：申报价格最小变动单位为0.001元人民币；深圳交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制；涨跌幅比例为10%自上市首日起执行；LOF份额场内、场外申购和赎回均采取"金额申购、份额赎回"原则。

7、答案：B

解析：2003年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

8、答案：C

解析：合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

9、答案：B

解析：因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

10、答案：C

解析：基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

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