2022年基金从业资格《私募股权投资基金基础知识》每日一练(2021年11月24日)

试题部分

1、项目在境内申报上市流程中说法错误的是()。【单选题】

A.熟悉预申报的科技计划

B.不用审查自身预申报项目

C.获得项目申报信息

D.编制项目申请文件

2、关于区域性股权交易市场概念以下说法正确的是()。【单选题】

A.区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场

B.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见

C.区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，但不能公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益

D.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件但不予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务

3、关于境内主板、创业版上市基本要求以下说法错误的是()。【单选题】

A.经营年限持续经营时间应当在五年以上

B.创业版发行后股本总额不少于3000万元，人数不少于200人

C.最近三年内董事、高级管理人员没有发生重大变化

D.最近三年内实际控制人未发生变更

4、以下哪项属于私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的劣势()。【单选题】

Ⅰ.通常会受到企业管理层的反对

Ⅱ.信息不公开，潜在买家数量有限。由于信息不公开，买家数量有限，出售股权时不一定能够卖出满意的价格

Ⅲ.对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长

Ⅳ.监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、股权投资基金的项目退出主要方式有()。【单选题】

Ⅰ.股份上市转让

Ⅱ.股权转让退出

Ⅲ.清算退出

Ⅳ.挂牌转让退出

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：项目在境内申报上市的流程如下：(1)熟悉预申报的科技计划(2)审查自身预申报项目(3)获得项目申报信息(4)编制项目申请文件(5)提交项目申请文件与后续递补资料

2、正确答案：A

答案解析：区域性股权交易市场概念：区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见。区域性市场已经建立规范的会员管理制度，明确会员的权利和义务，要求会员严格遵守市场规则，公示会员名单和相关资料，建立诚信档案，并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务。

3、正确答案：A

答案解析：根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，发行股票上市的基本条件，境内主板、创业版上市基本要求经营年限持续经营时间应当在三年以上。

4、正确答案：A

答案解析：私募股权投资基金的项目中等方式并购退出的劣势：(1)通常会受到企业管理层的反对。(2)信息不公开，潜在买家数量有限。由于信息不公开，买家数量有限，出售股权时不一定能够卖出满意的价格。

5、正确答案：D

答案解析：股权投资基金的项目退出主要方式有股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。

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