2022年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(2021年11月30日)

试题部分

1、封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为()。【单选题】

A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/二级市场价格×100%

B.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%

C.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/基金份额总值×100%

D.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额总值)/二级市场价格×100%

2、下列开放式基金认购费用与认购份额的计算公式中，错误的是()。【单选题】

A.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

B.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

C.认购费用=认购金额+净认购金额

D.一定情况下，认购费用=固定认购费金额

3、目前，我国封闭式基金发行时，主要采用()的方式。【单选题】

A.网上和交易所

B.柜台和交易所

C.网上和网下

D.柜台和网上

4、开放式基金的认购采取()方式。【单选题】

A.金额认购

B.基金份额认购

C.股票份额认购

D.证券认购

5、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。【单选题】

A.场内申购和赎回均以份额申请

B.场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

C.申购和赎回申请提交后不得撤销

D.场外申购和赎回均以金额申请

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参考答案及答案解析

1、正确答案：B

答案解析：投资者常常使用折(溢)价率反映封闭式基金份额净值与其二级市场价格之间的关系。折(溢)价率的计算公式为：折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)/基金份额净值×100%=(二级市场价格/基金份额净值-1)×100%。

2、正确答案：C

答案解析：C项中的正确公式应为：认购费用=认购金额-净认购金额。认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值净认购金额=认购金额/(1+认购费率)一定情况下，认购费用=固定认购费金额

3、正确答案：C

答案解析：目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。

4、正确答案：A

答案解析：开放式基金的认购采取金额认购的方式，即投资者在办理认购申请时，不是直接以认购数量提出申请，而是以金额申请

5、正确答案：D

答案解析：ETF份额申购和赎回的原则：(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。D项场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。

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