2023年基金从业资格考试练习题：可以现金替代

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1、投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在()日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+0

B.T+1

C.T+2 =

D.T+3

标准答案：b

2、可以现金替代是指()

A.在申购、赎回基金份额时，不允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

B.在申购基金份额时，允许使用现金作为组合证券中全部或部分成份证券的替代

C.在赎回基金份额时，允许使用现金作为组合证券中各成份证券的替代 =

D.在申购、赎回基金份额时，必须使用现金作为组合证券中各成份证券的替代

标准答案：b

3、因()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承

B.司法强制执行

C.捐赠

D.经注册登记机构认可的其他情况

标准答案：a, b, c, d

4、下列公式正确的是()

A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)

C.认购费用=净认购金额/认购费率

D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

标准答案：a, d

5、某基金申购费率，100万元以上~500万元以下为0.9%。假定T日的基金份额净值为1.25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的是()

A.净申购金额为1009000元

B.净申购金额为991080.28元

C.申购份额为792864.22份

D.申购份额为800000份

标准答案：b, c

净申购金额 = 100/(1+0.9%)=99.108万，申购份额=99.108/1.25=79.286万

6、以下哪项不属于基金托管人内部控制的原则?()

A.合法性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.相互制约性原则

7、对于国内证券投资基金的会计核算，基金管理人与基金托管人按照有关规定，分别独立进行()

A.账簿设置

B.帐套管理

C.账务处理

D.基金净值计算

标准答案：a, b, c, d

8、《证券投资基金法》第59条规定，基金财产不得用于下列()投资或者活动。

A.承销证券

B.向他人贷款

C.从事承担有限责任的投资

D.向他人提供担保

标准答案：a, b, d

9、基金财产的重要文件保管包括()

A.重大合同 {来源：考{试大}

B.基金的开户资料

C.预留印鉴

D.实物证券的凭证

标准答案：a, b, c, d

10、基金托管人应建立有效的()，以保障内部控制工作责任的全面落实。

A.稽核检查制度

B.稽核监督体系

C.内部控制制度的评审和反馈机制

D.内部控制工作责任

标准答案：a, b, c, d

11、以下关于基金财产的说法，正确的有()

A.是独立于管理人、托管人的固有财产

B.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

C.基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消

D.相同基金财产的债权债务可以相互抵消

标准答案：a, b, c

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