2023年基金从业资格备考题及答案：世界上第一个股票交易所

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1.世界上第一个股票交易所于1602年在( D )成立。

A.英国的伦敦

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.荷兰的阿姆斯特丹

2.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过(B );加入后3年内，外资比例不超过( )。

A.33%，49%

B.40%，50%

C.55%，45%

D.33%，50%

3.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(B )。

A.6%

B.10%

C.12%

D.l5%

4.1993年9月，我国财政部首次在( B )发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。

A.英国

B.日本

C.美国

D.德国

5.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( A )。

A.10%

B.20%

C.50%

D.60%

6.股票最基本的特征是( B )。

A.参与性

B.流动性

C.收益性

D.永久性

7.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(D )以上通过。

A.1/3

B.1/2

C.1/4

D.2/3

8.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的(D )计算出来的未来收入的现值。

A.必要收益率

B.无风险利率

C.定期存款利息率

D.存款准备金率

9.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

A.25%

B.35%

C.45%

D.55%

10.在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，( )以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80%

B.70%

C.60%

D.50%

11.一般认为，基金起源于( )，是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

A.德国

B.美国

C.英国

D.日本

12.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在( )。

A.1年以内

B.1年以上2年以内

C.1年以七5年以内

D.5年以上

13.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于( )人民币。

A.5 000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

14.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在( )股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1亿

B.2亿

C.3亿

D.4亿

15.代办股份转让系统始建于( )。

A.2005年10月

B.2003年6月

C.2002年10月

D.2001年6月

16. ( )是整个证券市场的核心。

A.证券交易所

B.证券投资者

C.证券发行人

D.证券公司

17.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于( )。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

18.首次公开发行股票并在创业板上市的，《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近l期末净资产不少于2 000万元，发行后股本不少于( )。

A.3 000万元

B.4 000万元

C.5 000万元

D.1亿元

19.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

A.累计询价

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

20.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.100

B.106

C.150

D.170

参考答案

1.D2.A3.B4.B5.C6.C7.D8.A9.B10.A

11.C12.A13.C14.D15.D16.A17.B18.A19.B20.B

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