2017期货从业资格考试《期货法律法规》综合题

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　　综合题(以下备选项中只有一项或多项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

　　1、期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，问：

　　(1)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(

　　)。

　　A.5万元

　　B.9万元

　　C.8.1万元

　　D.6.4万元

　　(2)若甲为个人投资者，其保证金损失数额为50万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(

　　)。

　　A.50万元

　　B.45万元

　　C.40万元

　　D.46万元

　　(3)若甲为机构投资者，其保证金损失数额为500万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为(

　　)。

　　A.500万元

　　B.450万元

　　C.402万元

　　D.400万元

　　(4)如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的，则(

　　)。

　　A.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿

　　B.经中国证监会批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿

　　C.经中国证监会和财政部批准，期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿

　　D.期货投资者保障基金不予补偿

　　(5)如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的，按照(

　　)补偿规则进行补偿。

　　A.个人投资者

　　B.机构投资者

　　C.个人投资者和机构投资者

　　D.保证金损失的50%

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　　2、户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据上述事实，请回答以下2问题

　　(1)根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是(

　　)

　　A.国债

　　B.经期货交易所认定的标准仓单

　　C.股票

　　D.公司债券

　　(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是(

　　)

　　A.罚款

　　B.责令停业整顿

　　C.吊销期货业务许可证

　　D.没收违法所得

　　3、吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。

　　(1)吴某可以向(

　　)提起诉讼。

　　A.营业部住所地中级人民法院

　　B.期货交易所住所地中级人民法院

　　C.期货公司住所地中级人民法院

　　D.期货交易所住所地高级人民法院

　　(2)按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为(

　　)。

　　A期货交易所

　　B丁某

　　C期货公司

　　D营业部经理

　　4、司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下説法正确的是(

　　)。

　　A该转让行为不需报监管机构批准

　　B该转让行为应当报中国证监会批准

　　C该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

　　D甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司

　　参考答案与解析：

　　1、(1)【答案】B

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。

　　1、(2)【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为46万元。

　　1、(3)【答案】C

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第20条规定，期货投资者保障基金对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，甲可以得到的保障基金补偿金额为402万元。

　　1、(4)【答案】D

　　【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。

　　1、(5)【答案】B

　　【解析】对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

　　2、(1)【答案】AB

　　2、(2)【答案】ABCD

　　3、(1)【答案】A

　　3、(2)【答案】C

　　4、【答案】B

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