2017期货从业资格考试法律法规第十三章单选题

更新时间：2017-07-25 10:22:25 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017期货从业资格考试法律法规第十三章单选题的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十三章单选题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十三章单选题的具体内容如下：

　　第十三章期货公司期货投资咨询业务试行办法

　　一、单项选择题

　　1.申请从事期货投资咨询业务的期货公司的注册资本应不低于人民币__________亿元，且净资本不低于人民币__________万元。(　5A　)

　　A.1;8000

　　B.1;6000

　　C.2;8000

　　D.2;6000

　　2.下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是(　2C　)。[2013年3月真题]

　　A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益

　　B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

　　C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

　　D.期货公司应当公平对待委托客户

　　【解析】《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

　　3.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(　3D　)。[2012年11月真题]

　　A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

　　B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

　　C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

　　D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

　　【解析】D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。