2018年期货法律法规试题单选题部分(1-10)

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　　单项选择题

　　1.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以(　　)为核心的客户管理和服务制

　　A.风险控制

　　B.风险防范

　　C.了解客户和分类管理

　　D.收益性、安全性和流动性

　　2.自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币(　　)万元。

　　A.30

　　B.50

　　C.75

　　D.100

　　3.自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有(　　)笔以上的商品期货交易成交记录。

　　A.3

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　4.自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计(　　)个交易日、(　　)笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

　　A.5;10

　　B.10;10

　　C.10;20

　　D.20;20

　　5.期货公司会员只能为净资产不低于人民币(　　)的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

　　A.100万元

　　B.1000万元

　　C.5000万元

　　D.1亿元

　　6.(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

　　A.中国金融期货交易所

　　B.中国期货保证金监控中心公司

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会及其派出机构

　　7.期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报(　　)备案。

　　A.证监会

　　B.期货协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司董事会

　　8.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的(　　)，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

　　A.产品特征和标的物特征

　　B.产品特征和风险特性

　　C.标的物特征和风险特性

　　D.交割规则和风险特性

　　9.一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币(　　)万元。

　　A.50

　　B.500

　　C.5000

　　D.50000

　　10.(　　)对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国金融期货交易所

　　C.中国期货保证金监控中心公司

　　D.中国证监会及其派出机构

　　参考答案及解析

　　1.C【解析】参照《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第二条规定。

　　2.B【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条规定，自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

　　3.B【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条规定，自然人申请开立股指期货编码时，具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。

　　4.C【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第四条规定，自然人申请开立股指期货编码时，具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录。

　　5.A【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条规定，期货公司会员只能为净资产不低于人民币100万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

　　6.D【解析】略。

　　7.C【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第十条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

　　8.B【解析】略。

　　9.A【解析】《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条规定，一般法人投资者申请开户时，保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

　　10.C【解析】参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条。

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