2020年期货从业资格考试知识点:投资者适当性测评
更新时间:2020-06-04 17:25:59
来源:环球网校
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期货从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 2020年3月期货从业资格考试正在报名期间,环球网校小编推荐考生学习“2020年期货从业资格考试知识点:投资者适当性测评”,希望对考生们有所帮助。预祝考生都能顺利通过2020年期货从业资格考试成功获得证书。
编辑推荐:2020年期货从业资格考试知识点汇总【期货名词解释】
问:在开立期货账户前,投资者须先完成适当性测评。什么是适当性?
答:适当性就是将适当的产品或服务销售给合适的投资者。根据适当性制度,期货经营机构在销售产品或提供服务的过程中,将投资者划分专业投资者和普通投资者,普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配方面享有特别保护,普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化。根据普通投资者填写的适当性测评问卷,按照风险承受能力由低至高将其至少划分为五类:C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5类;基于产品或者服务的不同风险等级,提出明确的“客户---产品”匹配意见,期货经营机构以此作为销售产品或提供服务的依据,同时对违法违规行为承担法律责任。
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