2020年7月期货从业资格《期货法律法规》考前模拟试题二

一、单选题

1.期货交易所的负责人由()任免。

A.全国人民代表大会

B.全国人大常委会

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

2.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

3.根据我国法律规定，期货交易的交割，由()统一组织进行。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货交易公司

D.国务院期货监督管理机构

4.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是()。

A.分散监督管理

B.集中统一监督管理

C.主要由地方证监会进行管理

D.授权期货业协会进行管理

5.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。

A.人民法院

B.期货业协会

C.中国证监会

D.清算组

6.关于理事长的职权，下列说法不正确的是()。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

7.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是()。

A.监事会每届任期2年

B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

8.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于()内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

9.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

10.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.7日

D.15日

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二、多选题

1.下列操纵期货交易价格的行为违反《期货交易管理条例》规定的是()。

A.联手买卖

B.恶意串通

C.编造有关期货交易的虚假信息

D.传播有关期货交易的虚假信息

2.首席风险官不得有下列行为中的()。

A.利用职务之便牟取私利

B.滥用职权，干预期货公司正常经营

C.保守期货公司的商业秘密

D.做出独立、及时、审慎的判断

3.下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有()。

A.会员大会由理事长主持

B.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开i0日前通知会员

C.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

D.会员大会有2/3以上会员参加方为有效

4.对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重处以()纪律惩戒。

A.批评

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

5.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于()收取手续费。

A.交易所规定标准

B.经营成本

C.证监会规定的标准

D.行业自律标准

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三、判断题

1.取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司，可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

2.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，既能通过各自的期货保证金账户办理，也能通过其他银行账户。(　　)

3.总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。(　　)

4.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。(　　)

5.申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。(　　)

6.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。(　　)

7.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(　　)

8.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。(　　)

9.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(　　)

10.期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。(　　)

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四、综合题

假设某期货交易所截至2010年第一季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2010年第一季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

1.该期货投资者保障基金由(　　)集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.基金管理公司

2.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所(　　)。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第l季度保障基金总额达到7.9亿元

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答案解析

一、单选题

1.【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。

3.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

4.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

5.【答案】C

【解析】《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

6.【答案】C

【解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。

7.【答案】B

【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席l至2名。

8.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

9.【答案】B。

【解析】参见《期货交易管理条例》第六十八条的规定。

10.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

二、多选题

1.参考答案：A，B，C，D

参考解析：根据《期货交易管理条例》第39条的规定，任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息，不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

2.参考答案：A，B

参考解析：根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为：利用职务之便牟取私利；滥用职权，干预期货公司正常经营。

3.参考答案：A，B，C，D

参考解析：根据《期货交易所管理办法》第22条的规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第23条的规定，会员大会有2/3以上会员参加有效。会员大会应当对表决事项只做会议纪要，由出席会议的理事签名。

4.参考答案：A，B，C，D

参考解析：根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第9条的规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：①批评；②协会内通报批评；③通过媒体公开谴责；④取消会员资格并公告。

5.参考答案：B，D

参考解析：根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第26条第5项的规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

三、判断题

1.【答案】B

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

2.【答案】B

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十二条规定，非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

3.【答案】B

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

4.【答案】A

【解析】《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

5.【答案】B

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。

6.【答案】A

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定，期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。

7.【答案】A

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

8.【答案】A

【解析】《期货交易所管理办法》第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

9.【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

10.【答案】A

【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条规定，期货从业人员应当加强业务知识更新，接受后续职业培训，保持并不断提高专业胜任能力。

四、综合题

1.【答案】B

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

2.【答案】C

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，保障基金总额达到8亿元的期货公司可以暂停缴纳保障基金。第九条规定，保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%。本题中，期货交易所应缴纳的保障基金后续资金为：3000×3%=90(万元)。

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