2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(5月17日)

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试题部分

1、期货从业人员违法违规，但因被迫执行违法违规指令且履行了报告义务的，可以()。【单选题】

A.从轻、减轻或者免予刑事处罚

B.从轻、减轻或者免予行政处罚

C.从轻、减轻或者免予民事处罚

D.从轻、减轻或者免予人事处罚

2、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当()纳入保障基金缴纳范围。【单选题】

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后

3、下列关于期货市场客户开户管理的内容，表述正确的是()。【多选题】

A.中国期货保证金监控中心负责客户开户管理的具体实施工作

B.监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统

C.监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系

D.监控中心依法对期货市场客户开户实行监督管理

4、下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是()。【多选题】

A.必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B.必须遵守协会和期货交易所的自律规则

C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

5、中国证监会及其派出机构要求申请人提供书面反馈意见或者进行核查的时间，计入行政许可法定期限。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：B

答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

2、正确答案：B

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第十二条对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

3、正确答案：A、B、C

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第三条中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。第七条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十三条期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

5、正确答案：B

答案解析：《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十八条根据本办法第二十六条、第二十七条提供书面反馈意见或者进行核查的时间，不计入行政许可法定期限。

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