2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月18日)

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试题部分

1、有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。【单选题】

A.外汇管理部门

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院商务主管部门

D.国务院国有资产监督管理机构

2、如果某期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为，国务院期货监督管理机构应当责令其()，并可责令其转让所持期货公司的股权。【单选题】

A.就地解散

B.缴纳罚款

C.停业整顿

D.限期改正

3、期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书，情节不严重的，应对其进行()的处罚。【多选题】

A.责令改正

B.给予警告

C.责令停业整顿

D.没收违法所得

4、交割仓库不得有下列()行为。【多选题】

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.违反国家有关规定参与期货交易

5、期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。【多选题】

A.违反规定接纳会员的

B.违反规定收取手续费的

C.违反规定使用、分配收益的

D.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货交易管理条例》第四十二条境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

2、正确答案：D

答案解析：《期货交易管理条例》第五十七条期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前，国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

3、正确答案：A、B、D

答案解析：《期货交易管理条例》第六十七条期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第三十五条交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：(一)出具虚假仓单；(二)违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；(三)泄露与期货交易有关的商业秘密；(四)违反国家有关规定参与期货交易；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

5、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货交易管理条例》第六十四条期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：(一)违反规定接纳会员的；(二)违反规定收取手续费的；(三)违反规定使用、分配收益的；(四)不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；(七)不按照规定建立、健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的；(十一)任用不具备资格的期货从业人员的；(十二)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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