2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月21日)

编辑推荐：2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练汇总

试题部分

1、经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，可以采用下列()方式了解投资者信息。【多选题】

A.查询、收集投资者资料

B.问卷调查

C.知识测试

D.其他现场或非现场沟通

2、经营机构应当建立健全回访制度，下列普通投资者，经营机构应当进行适当性回访的是()。【多选题】

A.风险控制与承受能力较低的

B.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的

C.购买或接受高风险产品或服务的

D.产品认知能力较弱的

3、经营机构履行投资者适当性义务时，可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充，但不得低于适当性管理实施指引及附件规定的标准。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施统一适当性管理。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第五条经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的投资者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查询、收集投资者资料；(二)问卷调查；(三)知识测试；(四)其他现场或非现场沟通等。

2、正确答案：B、C

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十三条经营机构应当建立健全回访制度，由从事销售推介业务以外的人员，以电话、电邮、信函、短信等适当方式，每年抽取一定比例进行适当性回访。对于下列普通投资者，经营机构应当进行回访：(一)生活来源主要依靠积蓄或社会保障的；(二)购买或接受高风险产品或服务的；(三)中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者。

3、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第四十六条经营机构履行投资者适当性义务时，可以根据实际情况对附件的内容加以调整和补充，但不得低于本指引及附件规定的标准。

4、正确答案：A

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十一条产品或服务对投资者有准入条件要求的，经营机构应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。

5、正确答案：B

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第七条经营机构应当按照《办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理。

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