2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月23日)

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试题部分

1、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，由()根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定。【单选题】

A.会长

B.理事会

C.申诉委员会负

D.自律监察委员会

2、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》，案件调查结束后，调查组应当完成调查报告，载明()。【多选题】

A.被调查当事人的基本情况

B.经调查核实的事实及证据情况

C.提出处理建议及依据

D.调查组的基本情况

3、受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的，有权申请回避。()【判断题】

A.正确

B.错误

4、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，可以由相同人员组成。【判断题】

A.正确

B.错误

5、会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的，自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：D

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三条协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

2、正确答案：A、B、C

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十一条案件调查结束后，调查组应当于30个工作日内完成调查报告，载明被调查当事人的基本情况、经调查核实的事实及证据情况并提出处理建议及依据。

3、正确答案：A

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第四条案件调查人员、自律监察委员会委员、申诉委员会委员、听证员、听证会书记员等参与案件调查、处理的人员有下列情形之一的，应当自行回避，受调查、受惩戒的会员或者从业人员(以下简称当事人)有权用口头或者书面方式申请他们回避：(一)是本案当事人或者当事人、代理人近亲属的；(二)与本案有直接利害关系的；(三)与本案当事人、代理人有其他关系，可能影响对案件公正处理的。

4、正确答案：B

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三条协会理事会设立自律监察委员会和申诉委员会，分别由不同人员组成。自律监察委员会根据协会自律监察部门的调查结果作出纪律惩戒决定，申诉委员会负责受理、审查被惩戒的会员和从业人员的申诉。

5、正确答案：A

答案解析：《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第三十一条会员或者从业人员有下列情形之一的，自律监察委员会可以依据本规则对该行为单独作出纪律惩戒决定：(一)不履行第八条第(四)项的和解或者调解协议的；(二)有逃避、抵制或者阻挠调查的行为的。

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