2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月24日)

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试题部分

1、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守遵守()的原则。【单选题】

A.买卖自愿、风险自担、盈亏自负

B.投资决策自主、投资风险自担

C.公开、公平、公正

D.诚实信用

2、中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施()。【单选题】

A.监督管理

B.自律管理

C.监测监控

D.跨境监督管理

3、经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受()委托，直接在期货交易所以自己的名义为其进行境内特定品种期货交易。【单选题】

A.境内交易者

B.境外交易者

C.符合特定条件的交易者

D.境内和境外交易者

4、期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的，可以提请()调解处理。【多选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.调解组织

5、从事境内特定品种期货交易的境外经纪机构，必须具备我国期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易的资质。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第九条境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。

2、正确答案：C

答案解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第三条中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

4、正确答案：B

答案解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第六条经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。

5、正确答案：B、C、D

答案解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二十一条期货公司与境外交易者或者境外经纪机构发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所以及其他调解组织调解处理。

3、正确答案：B

答案解析：《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第二条本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、具有所在国(地区)期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。

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