2021年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(9月27日)

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试题部分

1、下列关于申请设立期货经纪公司的条件，不正确的是()。【单选题】

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

C.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

2、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。【单选题】

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

D.员工代表大会

3、期货公司变更股权，单个股东的持股比例增加到5%以上，应当向中国证监会提交下列()申请材料。【多选题】

A.变更股权申请书

B.关于变更股权的决议文件

C.股权转让或者变更出资合同，以及有限公司其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议

4、期货公司首席风险官发现有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构和股东大会报告。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货公司实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币1亿元；(二)具有期货从业人员资格的人员不少于15人；(三)具备任职条件的高级管理人员不少于3人。

2、正确答案：C

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十一条期货公司变更股权，有本办法第十九条所列情形的，应当提交下列相关申请材料：(一)申请书；(二)关于变更股权的决议文件；(三)股权转让或者变更出资合同，以及有限责任公司其他股东放弃优先购买权的承诺书；(四)所涉及股东的基本情况报告、变更后期货公司股东股权背景情况图以及期货公司关于变更后股东是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明；(五)所涉及股东的股东会、董事会或者其他决策机构做出的相关决议；(六)所涉及股东的最近3年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3年的说明；(七)律师事务所出具的法律意见书；(八)中国证监会规定的其他材料。第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

4、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十八条期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司监督管理办法》第四十四条期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：(三)决定转让所持有的期货公司股权；

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