2021年期货从业资格《期货基础知识》每日一练(10月17日)

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试题部分

1、首席风险官任期届满前，期货公司董事会()。【单选题】

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

2、为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护()合法权益，制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。【单选题】

A.期货从业人员

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货投资者

3、首席风险官发现期货公司有()等情形的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢

B.股东干预期货公司正常经营的

C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

4、首席风险官出现()等情形时，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。【多选题】

A.授权他人代为履行职责

B.向与履职无关的第三方泄露客户信息

C.利用职务之便谋取私利

D.对期货公司经营管理中存在的重大风险隐患知情不报

5、被期货公司免职的首席风险官可以向中国期货业协会解释说明情况。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：C

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

2、正确答案：D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。

3、正确答案：B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：(一)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；(二)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；(三)期货公司净资本无法持续达到监管标准的；(四)期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；(五)股东干预期货公司正常经营的；(六)中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

4、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规总监以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延不报或者作虚假报告；(四)利用履行职责之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

5、正确答案：B

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

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