2022年期货从业资格《期货法律法规》每日一练(2021年12月1日)

试题部分

1、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则(修订)》行为的，任何人都可以向()进行举报。【单选题】

A.协会

B.期货公司总部

C.期货交易所

D.证监会

2、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的()。【单选题】

A.从业人员资格考试

B.思想教育培训

C.专项后续职业培训

D.执业准则培训

3、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，从业人员有以下()行为之一的，暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月。【多选题】

A.期货从业人员拒绝协会调查或检查

B.期货从业人员获取不正当利益

C.期货从业人员向投资者隐瞒重要事项

D.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息

4、期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。()【判断题】

A.正确

B.错误

5、期货从业人员有违反有关法律行为的，投资者可以向中国期货业协会进行举报。()【判断题】

A.正确

B.错误

答案见第二页>>>

答案解析

1、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

2、正确答案：C

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

3、正确答案：A、B、C、D

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十九条从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

4、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

5、正确答案：A

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

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