期货从业考试法律法规重点试题三：执业行为准则

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　　单选题

　　1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是(　　)。

　　A:职业纪律

　　B:专业胜任能力

　　C:职业品德

　　D:职业创新能力

　　参考答案[D]

　　2.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是(　　)。

　　A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

　　B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

　　C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

　　D:人事部门的鉴定材料

　　参考答案[D]

　　3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起(　　)个工作日内，做出是否批准的决定。

　　A.7个工作日

　　B.10个工作日

　　C.15个工作日

　　D.20个工作日

　　参考答案[D]

　　4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币(　　)元。

　　A:3000万

　　B:5000万

　　C:1亿

　　D:10亿元

　　参考答案[B]

　　5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起(　　)内做出批准或不批准的决定。

　　A:10个工作日

　　B:15个工作日

　　C:1个月

　　D:3个月

　　参考答案[D]

　　6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于(　　)。

　　A:1年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　参考答案[B]

　　7.期货公司应当按照分类、(　　)、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

　　A.流动性

　　B.流动资产

　　C.净资本

　　D.流动负债

　　参考答案[A]

　　8. 题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有(　　)位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

　　A:3

　　B:2

　　C:5

　　D:1

　　参考答案[B]

　　9. 题干:期货经纪公司(　　)，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

　　A:内部控制制度

　　B:内部控制文本制度

　　C:内部监督体系

　　D:内部控制模式

　　参考答案[A]

　　10.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在(　　)年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：[A]

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