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2013年期货从业《法律法规》第四章:监督管理

更新时间:2013-03-25 10:26:22 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 2013年期货从业《法律法规》第四章:监督管理

  2013年期货从业《法律法规》第四章:监督管理

  第二十条至第二十五条:

  第二十条 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

  第二十一条 协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

  中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。

  第二十二条 协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。

  第二十三条 协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  第二十四条 期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。第二十六条至第三十条:

  第二十六条 协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  第二十七条 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

  第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

  第二十九条 期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

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