2013年期货从业资格考试(法律法规)模拟试题一

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　　一、单选题

　　1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是( )

　　A、注册资本最低限额为人民币2000万元

　　B、主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格

　　C、有具备任职资格的高级管理人员

　　D、有符合现代企业制度的法人治理结构

　　2、期货经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示( )

　　A、《期货经纪合同》

　　B、《期货经纪业务规则》

　　C、《期货交易所交易规则》

　　D、《期货交易风险说明书》

　　3、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。

　　A、交易完成15日

　　B、交易完成30日

　　C、收到结算报告的当天

　　D、《期货经纪合同》约定的时间

　　4、期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以( )，并根据调查结论作出相应处理。

　　A、暂停其部分期货业务

　　B、注销其《营业部经营许可证》

　　C、撤销其期货经纪资格

　　D、注销其《期货经纪业务许可证》

　　5、申请从事境外期货业务的企业，应至少有( )名从事境外期货业务( )年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。

　　A、3，2

　　B、3，1

　　C、5，2

　　D、5，1

　　6、期货经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为()：

　　A、内部控制机制

　　B、内部控制文本制度

　　C、内部监督体系

　　D、内部控制模式

　　7、取得《期货从业人员资格证书》连续( )年未从事期货业务的，资格证书失效。

　　A、1

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　二、多选题

　　1、关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是( ):

　　A、应当符合《公司法》的规定

　　B、应当符合《期货交易管理暂行条例》规定的条件

　　C、有具备任职资格的高级管理人员

　　D、有符合现代企业制度的法人治理结构

　　2、期货经纪公司不得以以下方式设立营业部：( )

　　A、合资

　　B、合作

　　C、联营

　　D、承包

　　3、下列( )情形，期货经纪公司可以解除与投资者的《期货经纪合同》，对投资者帐户进行清算并予以销户。

　　A、自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的

　　B、自然人投资者被法院宣告失踪的

　　C、投资者被法院宣告进入破产程序的

　　D、期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形

　　4、下列说法错误的是：( )

　　A、持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

　　B、持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

　　C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续

　　D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案

　　5、期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循( )原则。

　　A、规范化

　　B、程序化

　　C、授权分责、监督制约

　　D、帐务核对相符

　　6、下列()机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员或未履行《期货从业人员资格管理办法(修订)》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

　　A、期货交易所

　　B、期货经纪公司

　　C、期货交易厅

　　D、期货交易所的非期货经纪公司会员

　　7、下列属于中国期货业协会职权范围的是( ):

　　A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

　　B、负责期货从业人员资格的授予、管理和注销

　　C、规定期货从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲

　　D、规定申请参加期货从业人员资格考试的条件

　　8、下列属于中国证监会职权范围的是( ):

　　A、对于期货交易厅等机构聘用无《期货从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款

　　B、规定《期货从业人员资格证书》的种类

　　C、核准期货从业人员资格考试大纲

　　D、组织期货从业人员资格考试

　　9、期货交易所中，下列职务由中国证监会任免的是( ):

　　A、总经理

　　B、副总经理

　　C、理事长

　　D、副理事长

　　10、期货交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。( ):

　　A、制定或者修改章程、业务规则

　　B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

　　C、上市、修改或者终止期货合约

　　D、调整涨跌停板幅度

　三、判断题

    　1、期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。

　　2、期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。

　　3、期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。

　　4、获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。

　　5、各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。

　　6、《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。

　　7、经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免/中大网校/于资格考试取得《期货从业人员资格证书》。

　　8、理事会是期货交易所的常设机构。

参考答案

一、单选题

二、多选题1、ABCD2、ABCD3、ACD4、ABC5、ABCD6、CD7、BCD8、AC9、AB10、ABC

三、判断题

1、错2、错3、对4、错5、错6、对7、错8、错

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