2013期货从业考试法律法规考前预测试题答案(3):判断题

　三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

　　121．【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十一条规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　122．【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第二十七条规定，期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

　　123．【答案】B

　　【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

　　124．【答案】A

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定

　　125．【答案】B

　　【解析】期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。

　　126．【答案】A

　　【解析】根据《期货交易所管理办法》第四条第三、四款的规定，无论期货交易所采取会员制还是公司制，其注册资本都要分为均等份额。

　　127．【答案】B

　　【解析】期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。

　　128．【答案】A

　　【解析】期货交易所设总经理1人，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

　　129．【答案】B

　　【解析】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国期货业协会只能对其进行纪律惩戒，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施是中国证监会的职权。

　　130．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

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　　131．【答案】B

　　【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

　　132．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定。

　　133．【答案】B

　　【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。

　　134．【答案】A．

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定。

　　135．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定。

　　136．【答案】B

　　【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议；客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认。

　　137．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

　　138．【答案】B

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　139．【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十四条第(四)项的规定。

　　140．【答案】B

　　【解析】期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

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　　141．【答案】A

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

　　142．【答案】B

　　【解析】证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

　　143．【答案】B

　　【解析】发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

　　144．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。

　　145．【答案】B

　　【解析】取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

　　146．【答案】A

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　147．【答案】B

　　【解析】全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

　　148．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。

　　149．【答案】A

　　【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

　　150．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。

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　　151．【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

　　152．【答案】A

　　【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

　　153．【答案】A

　　【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条第二款的规定。

　　154．【答案】B

　　【解析】期货公司计算净资本时，可以将"期货风险准备金"等有助于增强抗风险能力的

　　负债项目加回。

　　155．【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。

　　156．【答案】B

　　【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款的规定，因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时，要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件：(一)该机构未按客户的交易指令入市交易；(二)客户没有过错。

　　157．【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。

　　158．【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

　　159．【答案】A

　　【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十条的规定。

　　160．【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。