2013期货从业考试法律法规考前预测试题(8):多选[111-120]
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111.下列人员需要在风险监管报表上签字确认的是()。
A.研发负责人
B.期货公司法定代表人
C.经营管理主要负责人
D.财务负责人
112.风险监管报表包括()。
A.现金流量监控表
B.净资本计算表
C.资产调整值计算表
D.客户分离资产报表
113.非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向()提出。
A.全面结算会员期货公司
B.特别结算会员期货公司
C.期货交易所
D.客户
114.客户下达的交易指令虽然不明确，但仍可依有关规则确定的事项为()。
A.有效期限
B.买卖方向
C.开仓方向
D.成交价格
115.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是()。
A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
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116.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明的下列事项中符合规定的是()。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
117.下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会
118.下列属于从事期货经营业务的机构的是()。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.交割仓库
119.下列对期货从业人员应当遵守的执业行为规范表述正确的是()。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
120.下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是()。
A.毒品犯罪
B.黑社会性质的组织犯罪
C.贪污贿赂犯罪
D.盗窃犯罪
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