2013期货从业考试法律法规考前预测试题答案(8):不定项

更新时间：2013-11-05 09:20:18 来源：|0

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摘要 2013期货从业考试法律法规考前预测试题答案(8):不定项

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　　四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个l?2Jz的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

　　(一)

　　161.【答案】ACD

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加期货从业人员考试的必须具备以下条件：年满18周岁;具有完全民事行为能力;具有高中以上文化程度;中国证监会规定的其他条件。B项属于期货经营业务机构为其从业人员申请从业资格时应当满足的条件。

　　162.【答案】A

　　【解析】期货从业资格考试是由期货业协会负责组织的，通过该考试的，由期货业协会颁发从业资格考试合格证明。

　　163.【答案】AC

　　【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十条规定，钱某虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用钱某，但其在公司中不得开展期货业务活动。

　　164.【答案】A

　　【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　165.【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

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　　(二)

　　166.【答案】ACD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

　　167.【答案】B

　　【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第(三)项的规定承担相应的赔偿费用。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。本题中，期货公司向王某承诺没有任何风险，未经王某同意擅自买卖期货，违反了合同规定，应当对造成的损失承担赔偿责任。

　　168.【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

　　169.【答案】BC

　　【解析】根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得向客户做获利保证;期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

　　170.【答案】ABCD

　　【解析】参见《期货交易管理条例》第七十一条的规定。

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