2014年期货从业资格《法律法规》模拟试题一[多选]

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　　二、多项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括(　　)等资产。

　　A.银行存款

　　B.股票、债券

　　C.黄金、理财产品

　　D.基金、期货权益

　　62、 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

　　C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

　　D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　63、 对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位，经告诫仍不改正的，中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?(　　)

　　A.批评

　　B.协会内通报批评

　　C.取消会员资格并公告

　　D.通过媒体公开谴责

　　64、 下列有关期货透支交易民事责任的认定与处理，说法正确的有(　　)。

　　A.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　B.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

　　D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易

　　65、 期货公司变更股权有(　　)情形之一的，应当经中国证监会批准。

　　A.持有5%以上股权的股东受让股权

　　B.有关联关系且合计持有3%以上股权的股东受让股权

　　C.单个股东的持股比例增加到5%以上

　　D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

　　66、 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有(　　)。

　　A.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

　　C.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨

　　D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

　　67、 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，审理期货纠纷案件应坚持的原则有(　　)。

　　A.风险和利益相一致的原则

　　B.尊重当事人合法约定的原则

　　C.投资和回报相一致的原则

　　D.过错与责任相一致的原则

　　68、 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外，还应当监督检查下列哪些事项?(　　)

　　A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

　　B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

　　C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

　　D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中问介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

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　　69、 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?(　　)

　　A.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

　　C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

　　D.记入信用记录

　　70、 公司制期货交易所股东大会行使的职权有(　　)。

　　A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

　　B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项

　　C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

　　D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

　　71、 关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

　　B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

　　C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

　　D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

　　72、 当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有(　　)。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.限制会员的最大持仓量

　　C.提高保证金

　　D.暂时停止交易

　　73、 非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向(　　)提出。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国期货业协会

　　74、 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的风险控制指标标准有(　　)。

　　A.净资产不低于20亿元

　　B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

　　D.净资本不低于净资产的70%

　　75、 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的有(　　)。

　　A.变更公司形式、业务范围、注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　D.取消或者恢复交易品种

　　76、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.持仓限额和大户持仓报告制度

　　C.风险准备金制度

　　D.当日无负债结算制度

　　77、 期货公司与其控股股东在(　　)等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　A.业务

　　B.人员

　　C.资产

　　D.场所

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　　78、 期货从业人员应当保守的秘密包括(　　)。

　　A.国家秘密

　　B.所在机构秘密

　　C.投资者的商业秘密及个人隐私

　　D.在执业过程中所获得的未公开的重要信息

　　79、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列哪些信息?(　　)

　　A.期货公司期货保证金账户信息

　　B.期货公司期货保证金安全存管方式

　　C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

　　D.客户开户和交易流程

　　80、 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有(　　)。

　　A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利

　　B.实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

　　C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产

　　D.负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

　　81、 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容应当包括(　　)。

　　A.风险管理措施、条件及程序

　　B.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

　　C.违约责任

　　D.争议处理方式

　　82、 未经国家有关主管部门批准，擅自设立证券交易所、期货交易所、期货经纪公司的(　　)。

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

　　C.情节严重的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处5万元以上l00万元以下罚金

　　D.情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　83、 期货交易所、非期货公司结算会员有下列(　　)行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上l0万元以下的罚款。

　　A.违反规定收取手续费的

　　B.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的

　　C.不按照规定建立、健全结算担保金制度的

　　D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

　　84、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加

　　保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此，下列有关责任承担的说法正确的有(　　)。

　　A.对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

　　B.对保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任.赔偿额不超过损失的60%

　　C.穿仓造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任

　　D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

　　85、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列(　　)方式分别处理。

　　A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　B.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价盈利由期货公司和客户平均分担

　　86、 期货公司应当按照(　　)的原则，建立并完善公司治理。

　　A.明晰职责

　　B.强化制衡

　　C.加强风险管理

　　D.统一核算

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　　87、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件包括(　　)。

　　A.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

　　B.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

　　C.具有期货从业人员资格

　　D.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　88、 公司制期货交易所董事会行使的职权包括(　　)。

　　A.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定

　　B.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

　　C.决定专门委员会的设置

　　D.决定对违规行为的纪律处分

　　89、以下说法正确的是(　　)。

　　A.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任

　　B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

　　C.透支交易是指客户没有保证金

　　D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准

　　90、有下列(　　)情形之一的，应当认定期货经纪合同无效。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.未按客户的交易指令入市交易的

　　C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　91、 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?(　　)

　　A.首席风险官的培训情况和考试成绩

　　B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

　　C.首席风险官的身份、学历、学位证明

　　D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

　　92、 期货从业人员自律管理的具体办法包括(　　)。

　　A.从业资格注册和公示

　　B.后续职业培训

　　C.执业行为准则

　　D.纪律惩戒和申诉

　　93、 期货公司有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

　　A.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的

　　B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

　　C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　D.进行混码交易的

　　94、 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所应当以适当方式发布的信息包括(　　)。

　　A.标准仓单数量

　　B.可用库容情况

　　C.即时行情

　　D.成交量排名情况

　　95、 根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(　　)。

　　A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

　　B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

　　C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

　　D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

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　　96、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(　　)。

　　A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　B.一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失

　　C.双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任

　　D.由期货公司赔偿损失

　　97、 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括(　　)。

　　A.金融期货经纪业务资格申请书

　　B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

　　C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

　　D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

　　98、 根据规定，期货交易所可以接受以下哪些有价证券冲抵保证金?(　　)

　　A.可流通的国债

　　B.仓单

　　C.经期货交易所认定的标准仓单

　　D.中国证监会认定的其他有价证券

　　99、 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按(　　)方式分别处理。

　　A.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失由客户承担

　　B.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

　　C.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

　　D.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

　　100、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由(　　)，客户予以追认的除外。

　　A.期货公司承担赔偿责任

　　B.非受托人承担连带责任

　　C.非受托人承担赔偿责任

　　D.期货公司承担连带责任 101、 下列有关期货公司首席风险官行为规范的说法正确的有(　　)。

　　A.应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患

　　B.其履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项

　　C.应当保守期货公司的商业秘密和客户信息

　　D.其开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录

　　102、 下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是(　　)。

　　A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

　　C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

　　D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

　　103、以下说法正确的是(　　)。

　　A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

　　B.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担赔偿责任

　　C.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担80%的赔偿责任

　　D.期货公司未按期货经纪合同约定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知客户，造成客户损失的，由期货公司承担80%的赔偿责任

　　104、 根据规定，交割仓库不得(　　)。

　　A.泄露与期货交易有关的商业秘密

　　B.违反国家有关规定参与期货交易

　　C.出具虚假仓单

　　D.限制实物交割总量

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　　105、 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事(　　)。

　　A.信托投资

　　B.股票投资

　　C.非自用不动产投资

　　D.安排合约上市

　　106、人民法院审理(　　)纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A.期货侵权纠纷

　　B.无效的期货交易合同

　　C.委耗代理的期货交易合同

　　D.委托代理纠纷

　　107、 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有(　　)。

　　A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任

　　B.由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司应承担相应赔偿责任

　　C.客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任

　　D.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果

　　108、 期货公司向客户收取的保证金，在下列哪些情形下可以划转?(　　)

　　A.向公司董事、监事支付报酬

　　B.依据客户的要求支付可用资金

　　C.为客户交存保证金

　　D.为客户支付手续费、税款

　　109、证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(　　)。

　　A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　D.具有满足业务需要的技术系统

　　110、 下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格，学历可以放宽至大学专科的有(　　)。

　　A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员

　　B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

　　C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

　　D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

　　111、 期货交易所交易规则应当载明的事项包括(　　)。

　　A.期货交易信息的发布办法

　　B.期货交易、结算和交割制度

　　C.交易异常情况的处理程序

　　D.交易纠纷的处理方式

　　112、 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

　　A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

　　B.具有期货从业人员资格

　　C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

　　D.通过中国证监会认可的资质测试

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　　113、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括(　　)。

　　A.交易手续费

　　B.税金

　　C.利息

　　D.交易亏损

　　114、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有(　　)。

　　A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

　　B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

　　C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

　　D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

　　115、

　　期货交易所向会员收取的保证金分为(　　)。

　　A.风险准备金

　　B.结算准备金

　　C.交易保证金

　　D.结算保证金

　　116、 下列构成交割违约的有(　　)。

　　A.在交割日，交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物

　　B.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

　　C.在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款

　　D.在交割日，期货交易所未核实标准仓单

　　117、 期货公司有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(　　)

　　A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

　　C.任用不具备资格的期货从业人员的

　　D.进行混码交易的

　　118、 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有(　　)。

　　A.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

　　B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录

　　C.期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结

　　果对投资者的仿真交易经历进行认定

　　D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

　　119、 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行的职责有(　　)。

　　A.发布市场信息

　　B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

　　C.查处违规行为

　　D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

　　120、 下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有(　　)。

　　A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任

　　B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成客户损失的，应当承担赔偿责任

　　C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任

　　D.征购或者竞卖失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

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