期货从业基础知识之期货中介机构习题一

　　5.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格，其风险控制指标中净资本不低于()亿元。[2009年11月真题]

　　A.5

　　B.8

　　C.10

　　D.12

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，券商申请介绍业务资格应符合“净资本不低于12亿元”的条件，同时申请该业务的券商必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制。

　　6.期货中介机构不可以()。

　　A.设计期货合约

　　B.代理客户入市交易

　　C.提供期货交易咨询

　　D.普及期货交易知识

　　【解析】期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性;②经过期货经纪机构的中介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构，使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权，双方各负其责;③代理客户入市交易;④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情况下提出有利的交易机会;⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。

　　7.下列关于期货公司作用说法错误的是()

　　A.节约交易成本

　　C.扩大市场规模

　　B.提篼交易效率来源233网校

　　D.指导期货价格

　　【解析】期货公司接受客户委托代理期货交易，拓展市场参与者范围，扩大市场的规模，节约交易成本，提高交易效率，增强期货市场竞争的充分性，有助于形成权威、有效的期货价格。

　　8.在美国_货市场，()是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。

　　A.期货交易顾问

　　B.期货佣金商

　　C.场内经纪人

　　D.助理中介人

　　【解析】A项期货交易顾问(CTA)是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商;C项场内经纪人(FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人;D项助理中介人(AP)是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

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　　9.下列关于期货中介机构的说法，正确的是()。

　　A.在我国，期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式

　　B.助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人

　　C.介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以个人的形式存在

　　D.独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录

　　【解析】A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商，期货公司是一种重要的期货中介机构;B项助理中介人，是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人;C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。

　　10.介绍经纪商在国际上一般都以()的形式存在。

　　A.由期货公司担保来源233网校

　　B.独立执业

　　C.个人

　　D.机构

　　1D 2D 3C 4D 5D 6A 7D 8B 9D 10D

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