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1.【多选题】

某股份有限公司拟公开发行股票并在主板上市。根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。

A
公司发行股票前股本总额为人民币 4000 万元
B
公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚
C
公司最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计为人民币 3600 万元
D
公司最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益
E
最近 3 年内监事没有发生重大变化
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参考答案: A,C

题目解析:

本题考核在主板和中小板上市公司的首次公开发行条件。选项 B：最近 36 个月内，发行人没有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规受到行政处罚且情节严重的情况，因此选项 B 不选；选项 D：发行人不存在最近 1 个会计年度的净利润主要来自合并财务报表以外的投资收益的情况，因此选项 D 不选。 选项 E：要求最近 3 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，不要求监事。

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