基金从业资格题库

金融、资产管理与投资基金

• 金融市场与资产管理行业

• 投资基金

证券投资基金概述

• 证券投资基金的概念和特点

• 证券投资基金的运作与参与主体

• 证券投资基金的法律形式和运作方式

• 证券投资基金的起源与发展

• 我国证券投资基金业的发展历程

• 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

证券投资基金的类型

• 证券投资基金分类概述

• 分级基金

• QDII

• ETF

• 保本基金

• 混合基金

• 货币市场基金

• 债券基金

• 股票基金

证券投资基金的监管

• 基金监管概述

• 基金监管机构和自律组织

• 对基金机构的监管

• 对基金活动的监管

• 对非公开募集基金的监管

基金职业道德

• 道德与职业道德

• 基金职业道德规范

• 基金职业道德教育与修养

基金的募集、交易与登记

• 基金的募集与认购

• 基金的交易、申购和赎回

• 基金的登记

基金的信息披露

• 基金信息披露概述

• 基金主要当事人的信息披露义务

• 基金募集信息披露

• 基金运作信息披露

• 特殊基金品种的信息披露

基金客户和销售机构

• 基金客户的分类

• 基金销售机构

• 基金销售机构的销售理论、方式与策略

基金销售行为规范及信息管理

• 基金销售机构人员行为规范

• 基金宣传推介材料规范

• 基金销售费用规范

• 基金销售适用性

• 基金销售信息管理

基金客户服务

• 客户服务概述

• 客户服务流程

• 投资者教育工作

基金管理人的内部控制

• 内部控制的目标和原则

• 内部控制机制

• 内部控制制度

• 内部控制的主要内容

基金管理人的合规管理

• 合规管理概述

• 合规管理机构设置

• 合规管理的主要内容

• 合规风险

投资管理基础

• 财务报表

• 财务报表分析

• 货币的时间价值与利率

• 常用描述性统计概念

权益投资

• 资本结构

• 权益证券

• 股票分析方法

• 股票估值方法

固定收益投资

• 债券与债券市场

• 债券价值分析

• 货币市场工具

衍生工具

• 衍生工具概述

• 远期合约和期货合约

• 期权合约

• 互换合约

另类投资

• 另类投资概述

• 私募股权投资

• 不动产投资

• 大宗商品投资

投资者需求与资产配置

• 投资者类型和特征

• 投资者需求和投资政策

投资组合管理

• 系统性风险、非系统性风险和风险分散化

• 资产配置

• 被动投资和主动投资

• 投资组合构建

• 投资管理部门

投资交易管理

• 证券市场的交易机制

• 交易执行

• 交易成本与执行缺口

投资风险的管理与控制

• 投资风险的类型

• 投资风险的测量

• 不同类型基金的风险管理

基金业绩评价

• 基金业绩评价概述

• 绝对收益与相对收益

• 业绩归因

• 基金业绩评价方法

基金的投资交易与结算

• 基金参与证券交易所二级市场的交易与清算

• 银行间债券市场的交易与结算

• 海外证券市场投资的交易与结算

基金估值、费用与会计核算

• 基金资产估值

• 基金费用

• 基金会计核算

• 基金财务会计报告分析

基金的利润分配与税收

• 基金利润及利润分配

• 基金税收

基金国际化的发展概况

• 海外市场发展

• 中国基金国际化发展