2020年中级经济师《经济基础》知识点：第六章外部性的含义
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【考点四】外部性的含义、类型、对市场机制运行的影响以及政府干预方式
一、外部性与市场失灵
【例题：多选题】关于外部性的说法，正确的是( )。
A. 在完全竞争条件下，外部性的存在不会影响资源的最优配置
B. 即使在完全竞争条件下，外部性的存在也使得资源配置难以达到帕累托最优状态
C. 外部性只有外部不经济这一种状态
D. 外部性既可以发生在生产领域也可以发生在消费领域
E. 对于产生外部经济的生产者，私人收益小于社会收益，产出水平低于社会最优产出水平，造成供给过少
【答案】BDE
【解析】资源最优配置的实现条件有 4 个，经济主体的行为不存在外部影响是必不可少的一个条件，所以本题 A 选项错误，B 选项正确。外部性既包括外部经济也包括外部不经济，C 选项错误;外部性按主体可分为生产的外部性和消费的外部性，D 选项正确。对于产生外部经济的生产者，私人收益小于社会收益，产出水平低于社会最优产出水平，造成供给过少，E 项正确。
【解释】科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。进一步看，还可以认为，一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的影响。从而可以引申出一个重要结论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率。 科斯定理提供了一种通过市场机制解决外部性问题的一种新的思路和方法。
美国和一些国家先后实行了污染排放权或排放指标的交易。
【应用举例】假定张某将自己 11 层 1101 号的房屋租赁给 16 个人居住，由于这 16 人的工作性质均要早出晚归，居住期间也时常大声喧哗，经多次劝说，均无效果。从而使得 11 层另外 2 家住户和楼下 10 层的 3 家住户夜不能寐，生活受到严重影响。解决方法有 3 个：
方法 1：张某不再将房子租赁给这些人，而是租给安静的 1 家住户，张某损失 50000 元;
方法 2：居民装隔音设施，每户居民支出为 12000 元，五户居民共支出 60000 元;
方法 3：维持现状，每户居民有 20000 元的损失补偿，五户居民共损失 100000 元;
(1)假定交易成本为零，即 5 户居民能够毫无代价地聚集在一起与张某谈判
①如果法律规定张某享有租赁自由权(不管是否给他人带来困扰)
方法 1：居民共同支付 50000 元费用给张某，让他寻找安静住户，每户居民支出 10000 元。
方法 2：每户自行安装隔音设施，每户居民支出 12000 元。
方法 3：居民自认损失，每户居民承担损失 20000 元
综上：在此种情况下，居民会选择方法 1
②如果法律规定居民有权要求平静与安宁
张某会选择方法 1，总费用支出 50000 元。
结论：
在交易成本为零时，无论法律将财产权赋予谁，有关各方总可以达成协议，选择社会成本最低的方法，实现资源配置的帕累托最优。
(2) 交易成本较大时：
假定 5 户居民中有只懂英语的，有只懂汉语的，还需要找翻译，请翻译的费用为 2000 元，每个居民聚集在一起进行协商(如交通，时间等成本)折合费用 1000 元，聘请律师费 9000 元。总交易费用为 12000 元。
①如果法律规定张某享有租赁自由权(不管是否给他人带来困扰)
方法 1：居民共同支付 50000 元费用给张某，让他寻找安静住户，每户居民支出 10000 元;交易费用总计 12000 元，每户居民负担 2400 元。包括交易费用在内每户居民承担费用 12400 元。
方法 2：每户自行安装隔音设施，每户居民支出 12000 元。
方法 3：居民自认损失，每户居民损失 20000 元
综上，居民会选择方法 2，总费用支出为 60000 元。
②如果法律规定居民有权要求平静与安宁
张某会选择方法 1，总费用支出 50000 元。
结论：在存在 12000 元交易成本的前提下，权利如何界定直接决定了资源配置的效率。
【经典例题】
【2018 年真题：多选题】关于经济学家科斯提出的产权和外部性理论的说法，正确的有( )。
A. 不同的产权制度会导致不同的资源配置效率
B. 一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的作用。
C. 只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的。
D. 很多外部性的产生都是由于产权不清晰导致的。
E. 明确和界定产权是解决外部性问题的唯一途径。
【答案】ABCD
【解析】科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优，C 项正确。进一步看，还可以认为，一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的影响，B 项正确。从而可以引申出一个重要结论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率，A 项正确。很多外部性的产生都是由于产权不清晰导致的，所以要明晰产权，D 项正确;解决外部性的途径包括税收、补贴、合并相关企业和明晰产权，E 项错误。
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