2016证券从业《证券交易》知识点：委托人的权利
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【摘要】2016证券从业《证券交易》知识点：委托人的权利，2015年证券从业资格考试已经告一段落，2016年证券从业资格考试报名时间及考试时间尚未确定，环球网校小编为督促大家及早复习，并呈现较大成效，特整理出该篇文章，希望对备考的你有所帮助。
委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉)
▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
1.委托人的权利与义务
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权 利 |
（1）选择经纪商的权利； （2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利； （3）对自己购买的证券享有持有权和处置权； （4）对证券交易过程的知情权； （5）寻求司法保护权； （6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。 |
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义 务 |
(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定； (2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核; (3)了解交易风险，明确买卖方式; (4)按规定缴存交易结算资金; (5)确定委托手段; (6)接受交易结果; (7)履行交割清算义务。 |
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【摘要】2016证券从业《证券交易》知识点：委托人的权利，2015年证券从业资格考试已经告一段落，2016年证券从业资格考试报名时间及考试时间尚未确定，环球网校小编为督促大家及早复习，并呈现较大成效，特整理出该篇文章，希望对备考的你有所帮助。
2.证券经纪商的权利与义务
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权利 |
（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利； （2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等； （3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 |
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义务 |
(1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险； (2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定； (3)坚持客户适当性管理原则; (4)必须忠实办理受托业务; (5)坚持为客户保密制度; (6)如实记录客户资金和证券的变化; (7)不接受全权委托。 |
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