2017年证券从业考试《基础知识》相关重点证券账户和证券托管

更新时间：2017-04-18 13:57:03 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2017年证券从业考试《基础知识》相关重点证券账户和证券托管的新闻，为考生发布证券从业资格考试的重要知识点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年证券从业考试《基础知识》相关重点证券账户和证券托管”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的重要知识点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年证券从业考试《基础知识》相关重点证券账户和证券托管的具体内容如下：

　　证券账户和证券托管

　　一、证券账户管理

　　证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。

　　中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

　　开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

　　(一)证券账户的种类(掌握)

　　按照账户用途划分

　　(二)开立证券账户的基本原则——合法性和真实性原则(掌握)

　　1.合法性

　　《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。

　　2.真实性

　　真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。《证券法》规定，证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。