证券从业资格《证券市场基本法律法规》章节比重

更新时间：2017-12-28 17:38:13 来源：环球网校

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　　证券从业资格《证券市场基本法律法规》章节比重

证券从业资格《证券市场基本法律法规》章节比重
序号	章节	考分权重	重要考点举例
1	第一章：证券市场基本法律法规	45分	公司的种类；有限责任公司股权转让相关规定；证券发行与交易活动禁止行为；公开发行证券的规定；内幕交易行为；股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
2	第二章：证券从业人员管理	15分	证券业从业人员执业行为准则；证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定；证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定；销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。
3	第三章：证券公司业务规范	35分	证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止性行为。
4	第四章：证券市场典型违法违规行为及法律责任	5分(本章基本都是考各种数字，不会出现很多，一般1到2题)	违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定；利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定；内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。
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