2018年证券市场基本法律法规选择题及答案(3)

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　　(1) 凡年满( )，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　A: 16周岁

　　B: 18周岁

　　C: 20周岁

　　D: 22周岁

　　答案:B

　　解析:凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。

　　(2) 证券交易所应当与上市公司订立( )。以确定相互间的权利义务关系。

　　A: 上市推荐书

　　B: 上市协议

　　C: 上市公告书

　　D: 上市章程

　　答案:B

　　解析:证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求。

　　(3) 基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

　　A: 份额持有人

　　B: 监管机构

　　C: 结算机构

　　D: 注册登记机构

　　答案:B

　　解析:通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。

　　(4) 股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

　　A: 1/2

　　B: 1/3

　　C: 2/3

　　D: 1/4

　　答案:C

　　解析:普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　(5) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A: 证券交易所的从业人员

　　B: 期货经纪公司的从业人员

　　C: 证券业协会的工作人员

　　D: 自然人

　　答案:D

　　解析: 略

　　(6) 下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是( )。

　　A: 涉嫌犯罪的.应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施

　　B: 构成犯罪的.应当采取终身市场禁人措施

　　C: 采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚

　　D: 被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证

　　答案:D

　　解析:涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。

　　(7) (　　)是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

　　A: 背信运用受托财产罪

　　B: 操纵证券、期货市场罪

　　C: 非法集资类犯罪

　　D: 利用未公开信息交易罪

　　答案:A

　　解析: 略

　　(8) 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　答案:C

　　解析:《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

　　(9) 中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。

　　A: 给予纪律处分

　　B: 给予行政处罚

　　C: 对责任人员采取市场禁入措施

　　D: 处以罚款

　　答案:C

　　解析:中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度.采取证券市场禁入措施。

　　(10) 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

　　A: 5%

　　B: 10%

　　C: 20%

　　D: 30%

　　答案:B

　　解析:我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

　　(11) 下列属于操纵证券市场手段的有( )。

　　Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.单独或者通过合谋.集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅣ

　　C: ⅠⅢⅣ

　　D: ⅡⅢⅣ

　　答案:C

　　解析:所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。

　　(12) 上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。

　　Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失

　　Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务

　　Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，

　　在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月

　　Ⅳ.最近2年连续亏损

　　A: ⅠⅡ

　　B: ⅠⅣ

　　C: ⅢⅣ

　　D: ⅡⅢ

　　答案:C

　　解析:上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损;(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月;(4)在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施;(6)出现可能导致公司解散的情形;(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产;(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。

　　(13)证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。

　　Ⅰ.融资、融券的额度

　　Ⅱ .保证金比例

　　Ⅲ.违约责任

　　Ⅳ.纠纷解决途径

　　A: ⅡⅢ

　　B: ⅠⅡⅢⅣ

　　C: ⅠⅡ

　　D: ⅠⅣ

　　答案:A

　　解析: 根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

　　(14) 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，

　　并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A: ⅡⅢⅣ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅠⅡⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析: 根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　(15) 在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。

　　Ⅰ.客户开户的基本情况

　　Ⅱ.客户委托的有关事项

　　Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量

　　Ⅳ.客户资金账户中的资金余额

　　A: ⅠⅡⅢ

　　B: ⅠⅢⅣ

　　C: ⅡⅢⅣ

　　D: ⅠⅡⅢⅣ

　　答案:D

　　解析:在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密.但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

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