2018证券市场基本法律法规常考点：证券经纪业务

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　　2018证券市场基本法律法规常考点：证券经纪业务

　　要点：证券经纪业务的含义

　　内容：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务，它是证券公司最基本的一项业务，具体是指证券公司通过其设立的营业场所(即证券营业部)和在证券交易所的席位，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入

　　要点：证券经纪业务的构成要素

　　内容：证券经纪业务一般由以下四个要素构成：

　　(1)委托人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。

　　(2)证券经纪商。证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬。

　　(3)证券交易所。在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　(4)证券交易的对象。证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　要点：证券经纪业务的特点

　　内容：证券经纪业务的特点如下：

　　(1)业务对象的广泛性。

　　(2)证券经纪商的中介性。

　　(3)客户指令的权威性。

　　(4)客户资料的保密性

　　证券公司经纪业务中账户管理

　　账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

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