2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定

更新时间：2018-01-31 10:39:01 来源：环球网校

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　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定的具体内容如下：

　　2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司发行与承销业务的内部控制规定

　　要点：发行业务

　　内容：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：

　　(1)采用询价方式定价但未参与初步询价。

　　(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。

　　(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。

　　(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　要点：承销业务

　　内容：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销