2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司从事客户资产管理业务条件

更新时间：2018-02-01 13:57:20 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司从事客户资产管理业务条件的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司从事客户资产管理业务条件”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司从事客户资产管理业务条件的具体内容如下：

　　2018证券市场基本法律法规常考点：证券公司从事客户资产管理业务条件

　　证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：

　　(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。

　　(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。

　　(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。

　　(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。

　　(6)中国证监会规定的其他条件。

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