《证券市场基本法律法规》精选试题解析—客户资产管理业务

更新时间：2018-03-16 11:49:13 来源：环球网校

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摘要为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试，环球网校编辑整理发布“《证券市场基本法律法规》精选试题解析—客户资产管理业务”的模拟试题，考生可以此日常练习自我检测，预祝考生都能顺利通过考试。

　　客户资产管理业务

　　单选题：申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

　　A、已取得证券从业资格

　　B、具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　C、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚

　　D、具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】本题考查客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格;(2)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(3)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。

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