证券从业金融市场基础知识笔记：证券业协会的自律管理职能

更新时间：2018-03-14 12:56:36 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“证券从业资格金融市场基础知识笔记：证券业协会的自律管理职能”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

证券从业资格金融市场基础知识笔记：证券业协会的自律管理职能

中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：

(1)推进行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。

(2)组织证券从业人员水平考试。

(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。

(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。

(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认。

(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现在：

(1)对会员单位的自律管理。规范业务，制定业务指引。规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。制定行业公约，促进公平竞争。

(2)对从业人员的自律管理。从业人员的资格管理。按照《中华人民共和国证券法》及《中华人民共和国证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。后续职业培训。制定从业人员的行为准则和道德规范。从业人员诚信信息管理。

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