选择题(以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

31.在股权登记日后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权，这称为(　　)。

A.附权股

B.含权股

C.除权股

D.除息股

32.中国证券业协会对从业人员的管理不包括(　　)。

A.从业人员的资格管理

B.后续职业培训

C.从业人员的职业规划

D.从业人员诚信信息管理

33.深圳证券交易所规定，基金交易的最小变动单位为(　　)元人民币。

A.0.001

B.0.01

C.0.05

D.0.005

34.关于封闭式基金与开放式基金的说法中，错误的是(　　)。

A.封闭式基金的基金规模是固定的

B.开放式基金的投资者可随时提出申购或赎回申请

C.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次

35.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为(　　)亿元。

A.2

B.3

C.4

D 5

36.(　　)是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

A.记账式国债

B.凭证式国债

C.储蓄国债

D.熊猫债券

37.(　　)是证券化基础资产的原始所有者。

A.资金和资产存管机构

B.信用评级机构

C.发起人

D.承销人

38.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后(　　)个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

39.证券业从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

A.应当向中国证监会申请

B.应当通过所在机构向中国证监会申请

C.应当直接向中国证券业协会申请

D.应当通过所在机构向中国证券业协会申请

40.(　　)是最基础的金融衍生产品。

A.金融远期合约

B.金融期货

C.金融期权

D.金融互换

选择题参考答案

31.C[解析]股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权;在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者称为“附权股”或“含权股”，后者称为“除权股”。

32.C[解析]中国证券业协会对从业人员的管理包括从业人员的资格管理、后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。

33.A[解析]深圳证券交易所规定，A股交易的申报价格最小变动单位为0.01元，基金、债券、债券质押式回购交易为O.O01元人民币，B股为0.01港元。

34.D[解析]封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布。

35.D[解析]证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。

36.C[解析]储蓄国债是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。

37.C[解析]发起人也称为“原始权益人”，是证券化基础资产的原始所有者，通常是金融机构或大型工商企业。

38.B[解析]略。

39.D[解析]根据《证券业从业人员执业行为准则》第7条的规定，为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

40.A[解析]金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

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