2019年6月第二批证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分真题及答案

编辑推荐：2019年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》部分考试真题(共三批次)

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注意：本次真题来源于网友反馈，证券从业考试每个人考的题目不一定一样，真题仅供参考。

1、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在()。

A.债务责任的承担

B.出资的比例

C.股东的权利

D.出资的方式

答案：A

2、关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是()。

A.证券公司停止全部证券业务,应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D.在正式取得经营业务许可证之前,证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

答案：C

3、中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检査频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A.全面监管

B.审慎监管

C.有效监管

D.从严监管

答案：B

4、主办券商因违反规定被终止业务的，全国股份转让系统公司在终止之日起()个月内不再受理其申请。

A.36

B.24

C.6

D.12

答案：D

5、融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。

A.财产担保

B.财产质押

C.财产托管

D.财产信托

答案：D

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