2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》中间介绍业务的禁止行为

证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。

建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第70条进行处罚：

(1)未经许可擅自开展介绍业务；

(2)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；

(3)代理客户进行期货交易、结算或者交割；

(4)收付、存取或者划转期货保证金；

(5)为客户从事期货交易提供融资或者担保；

(6)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；

(7)代客户下达交易指令；

(8)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；

(9)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；

(10)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；

(11)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。

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