2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司发行与承销业务内部控制
更新时间:2020-05-25 15:26:15
来源:环球网校
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证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒
摘要 2020年证券从业资格考试报名时间延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,今日环球网校为继续大家整理“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司发行与承销业务内部控制”相关内容,具体内容如下:
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证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司发行与承销业务内部控制
证券公司应当遵循内部防火墙原则,建立有关隔离制度,严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册,并针对各个风险点设置必要的控制程序,做到各项业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理,以防止利益冲突。
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