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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》主承销人应当具备的主要条件

更新时间:2020-05-30 07:10:01 来源:环球网校 浏览24收藏12

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摘要 2020年证券从业资格考试报名时间延期启动,具体延期到哪一天官网尚未公布确定。现在与其担心什么时候考试,不如巩固学习知识,今日环球网校为继续大家整理“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》主承销人应当具备的主要条件”相关内容,具体内容如下:

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证券从业资格《证券市场基本法律法规》主承销人应当具备的主要条件

主承销人应当具备的主要条件如下:

1、主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历,或者有5年以上的金融管理工作经验;

2、有足够数量的证券专业操作人员,其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;

3、全部从业人员在以往3年内的承销过程中,没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分:

4、承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中,无其他严重劣迹.特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。具有法定最低限额以上的实收货币资本,没有违反国家有关证券市场管理法规和政策,没有受到过证监会给予的通报批评。

目前,2020年证券从业资格考试报名时间尚未确定,考生可填写 免费预约短信提醒,我们会在2020年证券从业资格报名开始前提醒广大考生准备报名,此服务免费哦。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》主承销人应当具备的主要条件,虽然现在报名时间暂未得知,不过正是备考的好时机,如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料,考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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