2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形

更新时间：2020-07-13 13:21:36 来源：环球网校

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摘要 2020年8月证券从业资格考试定于8月8日至9日开考，报名时间为7月2日15时至7月15日15时，报名已经开始，为了帮助大家丰富备考知识，环球网校小编为大家整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形”，希望对各位考生有用。

证券从业资格《证券市场基本法律法规》检查的情形

国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。

(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。

(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。

(4)检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。

国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。

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