2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应了解的投资者信息

更新时间：2020-08-26 11:21:46 来源：环球网校

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证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要很多2020年9月证券从业资格备考的同学都已经开始复习了，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天环球网校小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应了解的投资者信息”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应了解的投资者信息

“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一，经营机构只有全面了解客户的信息，才能根据每个客户的综合情况，向其提供适当的金融产品或服务。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：

(1)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；

(2)收人来源和数额、资产、债务等财务状况；

(3)投资相关的学习、工作经历及投资经验；

(4)投资期限、品种、期望收益等投资目标；

(5)风险偏好及可承受的损失；

(6)诚信记录；

(7)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；

(8)法律法规、自律规则规定的投资者准人要求相关信息；

(9)其他必要信息。

2020年9月证券从业资格考试时间已确定，为了便于考生安心备考，小编建议考生可提前填写免费预约短信提醒，届时我们会及时提醒2020年9月证券从业资格考试时间及考前准考证打印时间。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》经营机构应了解的投资者信息，如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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