2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则

更新时间：2020-10-14 11:28:24 来源：环球网校

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证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要 2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天环球网校小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则

一是保障合规负责人考核和任免的独立性。

二是保障合规负责人的知情权

三是保障合规负责人的权威性。

四是强化合规负责人对合规管理人员的考核权。

五是明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作。

六是保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇。

七是明确中国证监会和自律组织的外部支持。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》合规管理人员的独立性原则，如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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