2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月6日)

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选择题

1、证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。【选择题】

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

2、 ()指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。【选择题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.证券交易所

3、与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。【选择题】

A.投资风险较高

B.投资活动所受到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

4、下列有关法律关系的说法，正确的是()。【选择题】

A、确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B、第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C、创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D、多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

5、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行使的职权有()。【组合型选择题】

Ⅰ.修改公司章程

Ⅱ.决定公司的经营方针和投资计划

Ⅲ.审议批准董事会的报告

Ⅳ.对发行公司债券作出决议

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

2、正确答案：A

答案解析：基金管理人指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

3、正确答案：C

答案解析：公募基金采取公开方式发售，其募集对象不固定，风险较低，限制和约束比较多。

4、正确答案：A

答案解析：选项A说法正确：确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系；选项B说法错误：创设性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系；选项C说法错误：第一性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系；选项D说法错误：多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系。

5、正确答案：D

答案解析：《中华人民共和国公司法》规定，股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划(Ⅱ正确)；选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；审议批准董事会的报告(Ⅲ正确)；审议批准监事会或者监事的报告；审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；对公司增加或者减少注册资本作出决议；对发行公司债券作出决议(Ⅳ正确)；对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；修改公司章程(Ⅰ正确)；公司章程规定的其他职权。

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